中证协对11家存在违规情形的投资者采取自律措施

2021-07-19 15:38

日前,中国证券业协会对11家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。

具体而言,对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月,对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月,对7家私募基金管理人予以警示。

(图源于中国证券业协会官网)

中国证券业协会表示,上述检查及案件处理中,主要涉及相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序等问题。

发行定价市场化是注册制改革的重要一环。据了解,为加强网下投资者自律管理,维护市场化发行定价秩序,中国证券业协会建立并严格落实限制名单制度。注册制改革以来,共将257个发生违规情形的配售对象列入限制名单,对净化市场环境起到积极作用。

中国证券业协会称,未来将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,持续加强与沪深证券交易所的监管协作,运用科技手段强化报价数据监测分析,加大对网下投资者异常行为检查力度,依规从严处理违规行为。

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